Финансы - инвестирование - Массачусетс Регулятор Пробники Брокерские Услуги По Торговле 'Откаты'






Верхний регулятор штата Массачусетс ценных бумаг заявил во вторник, что его ведомство изучает вопрос о маршруте брокерские заказов на биржах, которые платят им дополнительных комиссий вне зависимости от того, клиентов, инвесторов становятся лучшей цене.
Регулятор, Уильям Гэлвин, секретарь штата Массачусетс, был послан запрос письма партнерам Чарльза Шваба корп, ТД Америтрейд предприятием корпорации, верности инвестиции, Электронная торговля, финансовые корпорации, Эдвард Джонс и Морган Стэнли.
"Если финансовые бонусы или откаты создать конфликт, который приведет к менее лучшее предложение для инвесторов, эту практику необходимо прекратить", - сказал Гелвин в заявлении о щуп.
Для привлечения ликвидности, большинство у. С. биржи взимают плату за заказы, которые выполняются немедленно и выплатить компенсацию за заказы, что сидеть без дела для других, чтобы торговать против. Скидки можно создавать конфликтов, потому что брокеры получают стимул для отправки заказов клиентов на биржах, которые платят им больше всего, говорят эксперты.
П. С. Комиссия по ценным бумагам и биржам планирует предложение, чтобы проверить, насколько низкие расценки и скидки будут влиять на поведение рынка, его председателя, Джей Клейтон, сказал в июле. Это пилотная программа, в случае одобрения, может помочь информировать комиссию по ценным бумагам, является ли текущая модель ценообразования, известный как "создатель рынка" должны быть изменены или исключены.
Iex по группе Н, В которой работает Биржа инвесторов, не предлагает скидки. Летучие мыши, которым владеет свое Холдингс Инк, объявила, что желает прекратить предлагать скидки на один из небольших обменов.
Гэлвин в своем выступлении привел эссе профессор юридического факультета Йельского университета Джонатан Мейси и главный директор по инвестициям Йельского университета, Дэвид Свенсен, который утверждал, что брокеры выбрать бирж в невыгодной цене для инвесторов.
Верность и Шваб пересматривают этот вопрос, как заявили представители. Эдвард Джонс еще не получил письмо из офиса Гэлвин, сказал собеседник агентства.
ТД Америтрейд не комментируют регуляторных вопросов, сказал пресс-секретарь. Морган Стэнли представитель отказался комментировать, и Е*торговые представители не вернулся просьбы о комментариях. (Отчетность по Росс Кербер Бостон и Джон McCrank в Нью-Йорке; Дополнительная отчетность Тим Маклафлин и Элизабет Дилтс; редактирование Марси Николсон и Лесли Адлером)





Похожие статьи


Крекер Продаж Ресторан Ствол, Розничная Вниз

Комментарии


Ваше имя:

Комментарий:

ответьте цифрой: три + пять =



Массачусетс Регулятор Пробники Брокерские Услуги По Торговле 'Откаты'